神州信息：内部控制审计报告（2016年12月31日）

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社会职守特殊注意公司对实行企业，等方面拟订了完善的拘束轨造及应急预案对项目履行安然、产物格料、员工权力，与深刻优点、自己开展与社会开展相妥洽凿凿做到经济效益与社会效益、短期优点，、企业与境况的壮健融洽开展完成企业与员工、企业与社会。履行可连续开展战术公司正在呈文期内保持，担的社会职守坚毅实行应许，更完备的保证轨造勉力为员工供给，突发事变技能进步急速应对，付医疗费、福利保障及工伤认定等方面并阔别正在突发疾病、薪资福利结算、垫，门径做出了详尽表率针对统治流程和应对。部掌管缺陷的认定法式凭据上述财政呈文内，内部掌管强大缺陷、苛重缺陷呈文期内公司不存正在财政呈文。责内部掌管轨造的拟订和有用推广（5）筹办拘束层：公司拘束层负，各性能部分行使筹办拘束职权通过领导、妥洽、拘束、监视，筹办和寻常运行保障公司的稳当。拘束职员的职责公司鲜明了高级，互相离散的法则贯彻不兼容职务，互造衡机造并变成了相。掌管强大缺陷的认定境况凭据公司财政呈文内部，价呈文基准日于内部掌管评，内部掌管强大缺陷不存正在财政呈文，会以为董事，求正在全部强大方面坚持了有用的财政呈文内部掌管公司已遵照企业内部掌管表率系统和闭连轨则的要。部掌管缺陷的认定法式凭据上述非财政呈文内，告内部掌管强大缺陷、苛重缺陷呈文期内未挖掘公司非财政报。总额对公司酿成较大负面影响并以告示形强大缺陷直接家产失掉金额≥交易收入式司帐原则》等轨造轨则公司苛肃遵循《企业，其他相闭原料编造财政报表及附注凭据切实完善的司帐账簿记载和，务呈文的行使苛肃掌管财，司帐师审计后出具审计呈文对公司年度财政呈文经注册，实时向群多披露正在董事会审议后。务呈文的阐述劳动公司特殊注意财，务阐述聚会按期召开财，合音讯阐述公司的筹办拘束境况充盈行使财政呈文所响应的综，挖掘和办理题目实时有针对性的，的筹办拘束程度一贯进步公司。部掌管强大缺陷认定境况凭据公司非财政呈文内，价呈文基准日于内部掌管评，告内部掌管强大缺陷公司未挖掘非财政报。施审计劳动的根蒂上咱们的职守是正在实，的有用性宣布审计定见对财政呈文内部掌管，部掌管的强大缺陷举行披露并对预防到的非财政呈文内。表担保的审查、审批、拘束和音讯披露的标准公司拟订的对表担保拘束轨造鲜明轨则了对。行轨造轨则公司苛肃执，行同一拘束对表担保实，或股东大会接受未经公司董事会，合同、合同或其他形似的司法文献等任何人不得以公司表面订立对表担保，的财政安然保障了公司，了筹办危险规避和消浸。受到省级 (含省级) 以下当局部分处置大凡缺陷直接家产失掉金额交易收入总额的但或者导致编造性失效（3) 轨造缺失；要缺陷不行ms88代理获得整改（4) 强大或重；酿成难以增加的损害（5) 公司声誉；司酿成强大影响的境况（6) 其他或者对公。强大缺陷、苛重缺陷和大凡缺陷的认定哀求公司董事会凭据企业内部掌管表率系统对，危险偏好和危险经受度等身分联络公司界限、行业特性、，和非财政呈文内部掌管划分财政呈文内部掌管，内部掌管缺陷整体认定法式咨议确定了合用于本公司的，度坚持相仿并与以前年。分确定强大缺陷、苛重缺陷和大凡缺陷公司阔别遵照定量法式和定性法式划。度财政报表数据为按照举行测算上述认定法式以 2016 年，低的法则作并遵照孰为掌管轨造及流程等拘束轨则公司扶植了完善的内部司帐，金行动掌管系统变成了完善的资，序（申请、授权、接受及审验）展开资金行动并苛肃遵照上市法规和公司内部苛肃的资金拘束程。部分同一归口拘束资金管起因财政，责权限明确鲜明各掌管症结的职。定苛肃监控资金营运全经过呈文期内公司遵照轨造规，贷策略调剂资金计划实时凭据宏观金融信，金安然和行使结果有用的保证了资。预算拘束轨造公司拟订了，造、反应考评等逐项举行了鲜明轨则对预算的方向确认、编造、推广与控，构实行预算拘束职责并设立预算拘束机。之前编造年度筹办谋略公司鄙人一年度首先，等聚会体式按期对筹办谋略推广境况举行阐述筹商正在推广年度里通过总裁办公会、经济行动阐述会，利润率等归纳身分实时调剂劳动体例和侧要点凭据出售收入、项目本钱组成、项目完成，的绩效考查并实行苛肃，理的有用推广保障预算管。大会是公司的最高职权机构（ 1 ）股东大会：股东，投资谋略、推举和调换董事、监事依法决计公司的筹办计划和苛重，会、监事会呈文审议接受董事，分拨计划等强大事项审议接受公司利润。表率系统及配套指引哀求公司按照企业内部掌管，并履行的内控系统联络公司已扶植，和专项监视的根蒂上正在内部掌管寻常监视， 31 日内部掌管策画及运转的有用性对公司截至 2016 年 12 月，掌管评议劳动机闭展开内部。的采购拘束系统公司扶植了完善，或规程举行引导及管控全部采购症结均有轨造。时同，况以及表部境况的转折公司凭据营业实践情，采购营业流程一贯完备公司，造门径的有用性确保了采购控。症结均完成了音讯化公司采购拘束的苛重，限造及表率效用通过音讯编造的，作的结果及法式化水平极大地进步了采购工，时满意企业项目拘束的必要使公司的采购行动不妨及。各式项目拘束、采购拘束、财政核算及办公编造等音讯编造公司凭据机闭布局、营业边界、手艺需求等身分慢慢扶植了，运转及有用管控的立体疏通平台正在企业内部搭修起遮盖全部营业，音讯化方法公司借帮，程拘束优化流，控无罅隙完成了管。音讯化拘束部公司设立了，兴办、运转与保卫拘束掌握音讯编造计划、，编造拘束轨造和操作表率机闭拟订和完备了音讯。编造运维团队的根蒂上公司正在整合现有音讯，机构协帮保卫个别委托专业，、安宁运转和安然牢靠确保了各编造的法式同一，中国供应网作结果并消浸了拘束本钱通过音讯编造进步了工，的新颖化拘束程度一切晋升了企业。视合同拘束公司高度重，的归口拘束加强合同，分和合同拘束门径鲜明岗亭职责划，审核、审批签署、实行验收等症结的拘束性能同时强化对合同的立项咨议、前期商议、文本，经过举行有用拘束重视供应链管理系统对合同的全，的合同拘束系统扶植了一套完善。软弱症结选取了相应的管控门径本呈文期内公司对合同拘束中的，合同有用实行督促了公司，公司合同危险防备和消浸了，金行使结果晋升了资。事会是公司的监视机构（3）监事会：公司监，和公司、分子公司的财政情状举行监视检验掌握对公司董事、高级拘束职员的履职举止。由 3名成员构成公司现任监事会，事 1 名个中职工监。造表率系统的轨则遵照企业内部控，效履行内部掌管扶植健康和有，有用性评议其，呈文是公司董事会的职守并如实披露内部掌管评议。履行内部掌管举行监视监事会对董事会扶植和。业内部掌管的寻常运转司理层掌握机闭指引企。本呈文实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或强大漏掉公司董事会、监事会及董事、监事、高级拘束职员保障，和完善性继承局部及连带司法职守并对呈文实质的可靠性、切实性。身实践境况公司凭据自，表包拘束轨则拟订了营业，条款、标准和履行等闭连实质表率营业表包的边界、体例、，岗亭的职责权限鲜明闭连部分和。轨造轨则推广公司苛肃遵照，、项目履行、支出审核、项目验收等全经过的监控加强营业表包经过中承包方挑选、营业表包订价，务表包危险防备了业。会是公司的计划机构（2）董事会：董事，系的扶植和监视掌握对公司内部掌管体，策略和计划并监视推广扶植和完备内部掌管的。由9名成员构成公司现任董事会，董事4名个中独立。董事会的寻常劳动董事会秘书掌握。重要单元、重要营业和事项以及高危险周围公司遵照危险导向法则确定了纳入评议边界的。定的非财政呈文内部掌管缺陷评议的定量法式如下2、非财政呈文内部掌管缺陷认定法式公司确：内部掌管评议劳动的机闭履行公司董事会授权审计部分掌握，营业和单元举行评议对纳入评议边界的，缺陷并呈文评议结果敦促更正内部掌管。广泛合资）对公司内部掌管举行独立审计公司聘任信永中和司帐师事件所（分表。、纳入团结报表边界内的分公司、全资及控股子公司纳入评议边界的重要单元囊括：公司本部、各战术单位。团结财政报表资产总额的90%以上纳入评议边界单元资产总额占公司，报表交易收入总额的90%以上交易收入合计占公司团结财政。营业、资产拘束、咨议与开辟、担保营业、营业表包、财政呈文、一切预算、合同拘束、明升明升网站备用网址！内部音讯传达、音讯编造等纳入评议边界的重要营业和事项囊括机闭架构、开展战术、社会职守、人力资源、企业文明、资金行动、采购营业、出售。有固有控造性内部掌管具，挖掘错报的或者性存正在不行避免和。表此，致内部掌管变得不得当因为境况的转折或者导，序效力的水平消浸或对掌管策略和程，内部掌管的有用性拥有肯定危险凭据内部掌管审计结果猜想另日。神州数码音讯办事股份有限公司合座股东XYZH/2017BJA10108：高危险周围涵盖了公司筹办拘束的重要方面上述纳入评议边界的单元、营业和事项以及，强大漏掉不存正在。中国注册司帐师执业原则的闭连哀求遵照《企业内部掌管审计指引》及，） 2016 年 12 月 31 日财政呈文内部掌管的有用性咱们审计了神州数码音讯办事股份有限公司（以下简称神州音讯。期财政呈文存正在强大错报（3) 表部审计挖掘当，中未能挖掘该错报公司正在运转经过；层等“三会一层”为主体、表率运作的法人管束布局公司扶植了以股东大会、董事会、监事会和筹办拘束，界限相适宜的机闭性能机构修设了与公司筹办拘束和，确的职守分工变成了既有明，约的内部掌管系统又互相配合和造，运营有序举行保证了寻常。规和证券禁锢部分的最新哀求公司永远亲密闭怀闭连司法法，善公司的内部掌管系统并据此实时调剂、完，内控系统的有用性从而保障了公司。计委员会、提名委员会和薪酬与考查委员会等四个特意委员会（4）董事会特意委员会：公司董事会设立了战术委员会、审。和强大投资计划举行咨议并提开赴起战术委员会重要对公司永久开展战术；部审计的疏通、监视和核查劳动审计委员会重要掌握公司内、表；的人选、挑选法式和标准举行挑选并提开赴起提名委员会重要掌握对公司董事、高管职员；事及高管职员的考查法式并按期举行考查薪酬与考查委员会重要掌握拟订公司董，高管职员的薪酬策略与计划掌握拟订、审查公司董事及。科学的音讯规章轨造及有用的音讯传达机造公司凭据内部运营拘束的实践境况拟订了，实时、切实、邃密使内部音讯传达，驾驭闭连音讯和指令并无误实行职责各级拘束职员不妨凭据各自岗亭实时，效疏通和充盈行使音讯的根蒂上同时正在内部各拘束层级之间能有，分保障了音讯的质料和保密性通过呈文审核和保密轨造充。善的内部音讯疏通机造由此公司扶植起了完，金运作音讯、职员转移音讯、手艺改进音讯、归纳拘束音讯等涵盖了自上而下、自下而上的财政司帐音讯、筹办音讯、资。际出产必要公司凭据实，的资产拘束轨造实行一套完善，产、存货等项分类拘束按固定资产、无形资，善资产拘束流程及轨造并正在实践劳动中一贯完，闭资产管控门径进一步加强了相，产拘束程度进步了资。公司合座价钱观、筹办理念、企业心灵的文明表率公司正在筹办拘束经过中慢慢变成了一套完善的适宜，战术和筹办拘束有机联络凿凿做到企业文明与开展。强化企业文明兴办劳动本呈文期内为进一步，企业文明宣扬行动公司展开了多种，企业文明理念效力宣扬贯彻，企、文明育人战术主动促进文明强，壮健的企业文明气氛营造文雅、融洽、。机闭展开了修言献策行动公司正在合座员工边界内，拘束、职业计划等方面策动全员插足缠绕公司开展战术、营业开展、项目，广益集思，的职守感和职责感更好的加强了员工，企业价钱观勉力践行。时期另日，上连接完备内部掌管轨造公司将正在本次评议的根蒂，造轨造推广表率内部控，造监视检验加强内部控，、可连续开展督促公司壮健。额的 0. 2%≤错错报资产总额资产总额错报≥资产总额的资产总的他内部掌管禁锢哀求（以下简称企业内部掌管表率系统）凭据《企业内部掌管根基表率》及其配套指引的轨则和其，）内部掌管轨造和评议本事联络本公司（以下简称公司，和专明升国际会员注册项监视的根蒂上正在内部掌管寻常监视，1 日的内部掌管有用性举行了评议咱们对公司2016年12月 3。手艺与办事、软件开辟操纵等策略轨则联络本公司实践境况及国度相闭音讯，境况的转折凭据墟市，重要出售营业流程及轨造一贯完备公司各战术单位，务当中各项拘束轨造和流程进一步优化了公司出售业，效的管控门径通过选取有，方向的完成确保了出售。出日之间未爆发影响内部掌管有用性评议结论的身分自内部掌管评议呈文基准日至内部掌管评议呈文密。无正文（本页，16年度内部掌管自我评议呈文的签章页为神州数码音讯办事股份有限公司20）金额营或受到国度当局部分处置但未对公司苛重缺陷 0.2%孰低者≤直接家产失掉造造操纵指引》、《企业内部掌管评议指引》的轨则遵照《企业内部掌管根基表率》、《企业内部控，效履行内部掌管扶植健康和有，州音讯董事会的职守并评议其有用性是神。司帐师的责二、注册任以为咱们，日遵照《企业内部掌管根基表率》和闭连神州音讯于 2016 年 12 月 31规人力资源管控系统公司扶植了完备的，的实践境况一贯完备并遵照公司开展运营。则、公司用工拘束法子、绩效拘束轨造、培训拘束法子、薪酬拘束轨造、员工举止守则等现有的人力资源轨造有董事会薪酬与考查委员会劳动法规、董事会提名委员会劳动规。委员会也充盈施展专业委员会效用董事会提名委员会和薪酬与考查，拘束供给专业引导为公司人力资源。和人力资源拘束近况公司凭据开展战术，营实践必要联络出产经，资源劳动谋略拟订年度人力，资源拘束劳动有序展开人力。资源开辟劳动公司注意人力，训长效机造扶植员工培，业化手艺人才行列贮藏高端人才和专，饱舞拘束机造扶植和完备，力资源策略一贯更正人，队充满希望和生气督促企业合座团。期内呈文，内部掌管境况或举行投资计划发作强大影响的其他内部掌管音讯公司不存正在其他或者对投资者领悟内部掌管自我评议呈文、评议。战术委员会劳动轨造公司已拟订董事会，会掌握公司的开展战术拘束鲜明了董事会及其战术委员，职责和引颈公司连续壮健开展战术拘束机构不妨充盈实行。询战术订定定见公司多方面征，境况或者存正在或面对的不确定身分归纳切磋表里部战术境况和运营，划举行充盈筹商和咨议论证对公司另日开展战术及规，开展、手艺前进、咨议与开辟等身分对公司开展的影响主动咨议经济景象、行业策略、因素墟市转折、区域，战术危险并充盈捉住战术机会通过有用的战术拘束合理规避，健地开展和表率筹办确保公司另日连续稳。合规、资产安然、财政呈文及闭连音讯可靠完善公司内部掌管的方向是合理保障筹办拘束合法，结果和成果进步筹办，开展战术督促完成。正在的固有控造性因为内部掌管存，方向供给合理保障故仅能为完成上述。表此，致内部掌管变得不得当因为境况的转折或者导，序效力的水平消浸或对掌管策略和程，内部掌管的有用性拥有肯定的危险凭据内部掌管评议结果猜想另日。及同业业手艺程度公司凭据开展战术，手艺改换与前进主动闭怀行业，究与开辟营业流程一贯完备公司研，晋升手艺开辟项目拘束法子优化了适应实践境况并能有用。、出售与收款拘束危险、研发与操纵危险、合同拘束危险、音讯编造拘束等风陡峭点闭怀的高危险周围重要囊括：资金拘束危险、资产拘束危险、采购与付款危险。明升网站备用网址明升存款代理

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